Consulta a dados e informações de fundos de investimentos
As informações e documentos dos fundos de investimentos podem ser acessadas na página de Fundos de Investimentos do site da CVM.
Veja abaixo algumas orientações para pesquisa.
A consulta por nome ou CNPJ de um fundo de investimento em particular é comum quando se é cotista ou quando o investidor pretende se tornar cotista do fundo, e tem disponível o nome e CNPJ do fundo.
Esta pesquisa é útil ao investidor que deseja buscar informações sobre um fundo de investimento em documentos associados a ele, como o regulamento, lâmina de informações essenciais, fatos relevantes, prospecto, composição da carteira, balancete, dados diários, entre outros.
Nesse caso, a consulta pode ser feita em “Fundos Registrados”. No sistema de consulta, informe o nome, parte do nome ou o CNPJ do fundo. Se esse campo não for preenchido, o sistema retornará a lista completa de fundos registrados. Em “Escolha o Tipo de Fundo”, selecione a opção “FDOS DE INVESTIMENTO”, para pesquisa em fundos de investimento em geral. Cabe destacar que esse mesmo caminho pode ser percorrido para pesquisa em outros tipos de fundos específicos. Clique em Continuar.
Na lista, identifique e clique sobre o nome ou CNPJ do fundo desejado e o sistema retornará a tela com todos os Documentos Associados ao fundo. Importante o investidor verificar, em “Situação Atual”, na parte superior esquerda da tela, se o fundo está em “EM FUNCIONAMENTO NORMAL”.
Existem fundos de investimentos, como os direcionados a investidores qualificados, que podem ser dispensados de apresentar alguns documentos, como a lâmina de informações essenciais.
Para consultar os regulamentos (a partir de 05/07/2021) e informações cadastrais dos fundos da Instrução CVM Nº 555 e fundos estruturados (FIPs, FIIs, FIDCs e FUNCINEs), acesse o sistema SGF e insira os filtros de pesquisa disponíveis.
A consulta por tipo de documento de um fundo de investimento em particular permite que o investidor percorra um caminho mais direto na busca pelas informações desejadas, embora a alternativa de pesquisa acima também alcance o mesmo resultado.
Essa consulta é feita na área de “Consulta por tipo de documento”. No sistema de consulta, identifique e clique sobre o nome do documento desejado dentro da lista do tipo de fundo de investimento correspondente. Na tela de pesquisa, informe o nome, parte do nome ou o CNPJ do fundo e clique em continuar. Na lista, identifique e clique sobre o nome ou CNPJ do fundo desejado e o sistema retornará diretamente o documento.
Importante lembrar que se o fundo pesquisado não for obrigado a apresentar o documento selecionado, o que pode acontecer em alguns casos específicos da legislação, o sistema não retornará documento algum.
Alternativa ao sistema de consulta a dados e informações de fundos de investimentos é o Portal de Dados abertos da CVM.
No Portal, é possível consultar, em arquivo único, determinado documento ou categorias de documentos, estruturados ou não, de todos os fundos de investimentos. É ideal, portanto, para pesquisadores e para quem deseja importar os dados para sistemas especializados de informações.
Em conjunto de dados, o interessado em consultar dados de fundos deve inicialmente filtrar, em Grupos, Fundos de Investimentos, e a partir daí encontrar o conjunto de dados desejado. Cada conjunto pode ser disponibilizado em um formato diferente. Em cada arquivo pode-se ainda utilizar filtros adicionais.
O Portal é autoinstrutivo, e contém as orientações necessárias para as consultas.